Правовые аспекты/Аудиторы/Участие в ассоциациях

Поскольку 35% мировых частных активов управляются швейцарскими и иностранными финансовыми учреждениями, находящимися в Швейцарии, то за этой страной уже давно закрепилась репутация одного из крупнейших финансовых центров мира и - самого крупного в континентальной Европе. Банки и финансовые компании, работающие с денежными средствами клиентов, обязаны выполнять требования нормативных документов, издаваемых швейцарскими властями, а также в точности следовать процедурам due diligence (правовой анализ истории юридического лица) и торговым традициям.

С 1 апреля 1998 г., когда был принят Закон о борьбе с отмыванием денег (LBA), швейцарские власти существенно усилили финансовый контроль за банками и финансовыми посредниками, обязав эти учреждения стать участником официально признанной независимой ассоциации и действовать под ее контролем. Компания ACM полностью выполняет указания вышеназванных директив и является субъектом швейцарских законов и всех соответствующих нормативных документов, касающихся финансовой сферы.

Компания ACM напрямую контролируется Федеральным Министерством Финансов Швейцарии (ФМФ).

Аудит АСМ проводится компанией Ernst & Young, одной из трех самых крупных и престижных мультинациональных компаний, занимающихся бухгалтерскими ревизиями, и которая находится на одном уровне мирового рейтинга с компаниями Price Waterhouse Coopers и KPMG.

ISO 9001 – После тщательной аудиторской проверки, проведенной SGS (крупнейшая в мире независимая инспекционная и сертификационная компания), 12 сентября 2006 года ACM успешно получила Сертификат соответствия системы менеджмента качества по стандарту ISO 9001. Данный Сертификат, среди прочего, устанавливает Систему менеджмента качества (СМК), которая подразумевает выполнение ряда процессов, устанавливающих разумный подход к менеджменту аудиторских процедур. СМК гарантирует последовательность и совершенствование рабочих процессов, что, в свою очередь, ведет к предоставлению продуктов и услуг, которые соответствуют требованиям клиентов.

Введение стандарта ISO 9001 обеспечивает дальнейшее усиление позиций ACM для достижения своих ключевых целей и роста уровня потребительской удовлетворенности нашей работой.

ACM является единственным брокером на рынке Форекс, получившим Сертификат стандарта ISO 9001.

ISO 27001 – это международный стандарт, который дает возможность компаниям получить сертификат подтверждения успешного внедрения Системы управления информационной безопасностью (СУИБ). Этот стандарт дает гарантию заинтересованным лицам (клиентам, акционерам, партнерам и т.п.) в том, что компания уделяет большое внимание безопасности информационных систем, и что здесь постоянно ведется работа по совершенствованию процесса сохранения и защиты данных, которые имеются в распоряжении данной компании. Сертификация заключается в проведении серии тщательных проверок, затрагивающих все аспекты деятельности компании в течение одного года. Эти проверки имеют целью определить оценочную шкалу рисков в различных отделах компании, затем предлагается ряд предупредительных мер, внедрение которых впоследствии оценивается с целью подтверждения постоянного улучшения системы защиты данных, вне зависимости от того, являются ли эти данные электронными или хранятся на бумаге.

Данная сертификация проводится компанией the Société Générale de Surveillance (SGS), мировым лидером международной сертификации.

Компания ACM является членом Торгово-промышленной палаты Женевы (ТППЖ).

ТППЖ – это негосударственная ассоциация, объединяющая более чем 1400 различных по размерам компаний, представляющих все отрасли промышленности и экономики, а также их управляющих и торговые объединения.

ACI SUISSE является швейцарским отделением компании ACI International, штаб-квартира которой находится в Париже. Основанная в 1955 году, ACIFMA в настоящее время является крупнейшей международной ассоциацией участников межбанковского финансового рынка и представляет более 18 тысяч частных лиц из более чем 81 страны мира, в 65 из которых открыты отделения ACIFMA.

ACI SUISSE была основана в 1956 году под названием FOREX Suisse и сейчас насчитывает более тысячи членов.

Задача Ассоциации Финансовых Рынков (ACI SUISSE) – представлять интересы участников финансового рынка Швейцарии посредством активного содействия соблюдению образовательных и профессиональных интересов своих членов и всего рынка.

Членами ACI являются профессионалы финансового рынка, которые работают на рынке иностранных валют, рынке краткосрочного капитала, рынке заемных средств и секторах производных финансовых инструментов финансового рынка Швейцарии. ACI содействует продвижению профессиональных и образовательных интересов своих членов при помощи укрепления саморегулирующейся природы межбанковского финансового рынка Швейцарии.