Ρυθμιστικό πλαίσιο/Λογιστικός έλεγχος

FDF, E&Y, ISO9001 by SGS, CCIG, ACI


Ρυθμιστικό Περιβάλλον:

Ελβετικό Ομοσπονδιακό Yπουργείο Οικονομικών (FDF)

Με το 35% των ιδιωτικών περιουσιακών στοιχείων στον κόσμο να το διαχειρίζονται ελβετικά και χρηματοοικονομικά ιδρύματα του εξωτερικού με έδρα την Ελβετία, η χώρα αυτή έχει μακρά εδραιωμένη παράδοση ως ένα από τα μεγαλύτερα χρηματοοικονομικά κέντρα στον κόσμο. Οι τράπεζες και χρηματοοικονομικές εταιρείες που παρακρατούν τα κεφάλαια των πελατών είναι υποχρεωμένες να συμμορφώνονται με τα πολύ αυστηρά πρότυπα των ελβετικών οικονομικών αρχών και πρέπει να ακολουθούν ακριβείς διαδικασίες αποδοχής πελατών και πρακτικές εμπορίου.

Από την 1η Απριλίου 1998 οι νόμοι για την καταπολέμηση του ξεπλύματος χρήματος (LBA), οι ελβετικές ρυθμιστικές αρχές έχουν εντείνει σημαντικά τους οικονομικούς ελέγχους των τραπεζών και χρηματοοικονομικών μεσαζόντων υποχρεώνοντας αυτά τα ιδρύματα να συνεταιρίζονται και να ελέγχονται από μία αναγνωρισμένη αυτορυθμιζόμενη οργάνωση. Η ACM συμμορφώνεται απόλυτα με τις προαναφερθείσες οδηγίες και υπόκειται στον ελβετικό νόμο και σε όλους τους εφαρμόσιμους οικονομικούς κανονισμούς.

Την ACM διευθύνει άμεσα το ελβετικό Ομοσπονδιακό Υπουργείο Οικονομικών (FDF).


Ελεγκτές:



Η ACM ελέγχεται από την Ernst & Young. Η Ernst & Young είναι μία από τις 3 κορυφαίες μεγαλύτερες πολυεθνικές εταιρείες οικονομικού ελέγχου στον κόσμο, μαζί με την Price Waterhouse Coopers και KPMG.


Πιστοποίηση και Έλεγχος Ποιότητας:



Η ACM, ISO 9001 πιστοποιημένη από την SGS ακολουθώντας έναν λεπτομερή έλεγχο από την SGS (η κορυφαία στον κόσμο εταιρεία ελέγχου, επαλήθευσης και πιστοποίησης), η ACM έχει αποκτήσει επιτυχώς την πιστοποίηση ISO 9001 στις 12 Σεπτεμβρίου του 2006, που περιλαμβάνει την καθιέρωση ενός Συστήματος Διαχείρισης Ποιότητας που παρέχει μία σειρά διαδικασιών, οι οποίες διασφαλίζουν μία κοινή προσέγγιση στην διαχείριση της λειτουργίας οικονομικού ελέγχου. Η QMS διασφαλίζει συνοχή και βελτίωση των πρακτικών εργασίας, που με τη σειρά τους παρέχουν προϊόντα και υπηρεσίες που πληρούν τις απαιτήσεις των πελατών.

Η εφαρμογή του ISO 9001 παρέχει περαιτέρω ισχύ στην ACM για να επιτύχει στόχους κλειδιά και να διασφαλίσει σε υψηλά επίπεδα την ικανοποίηση των πελατών.

Η ACM είναι ο μόνος χρηματομεσίτης ξένου συναλλάγματος που έχει καταφέρει να αποκτήσει τον κανόνα ISO9001.


Θυγατρικές:



Η ACM είναι μέλος του Εμπορικού Βιομηχανικού Επιμελητηρίου της Γενεύης.

Η CCIG είναι ένας ιδιωτικός συνεταιρισμός που ενώνει πάνω από 1.400 εταιρείες, όλων των μεγεθών και από όλους τους βιομηχανικούς τομείς, μαζί με τους διευθυντές τους και τα εμπορικά σωματεία.



Η ACI SUISSE είναι το ελβετικό κεφάλαιο της ACI International, με έδρα το Παρίσι. Η ACIFMA, που ιδρύθηκε το 1995, αποτελεί τώρα τη μεγαλύτερη διεθνή ένωση μελών της χονδρικής χρηματοοικονομικής αγοράς, εκπροσωπώντας πάνω από 18.000 άτομα από περισσότερες από 81 χώρες, από τις οποίες οι 65 είναι θυγατρικές της ACIFMA.

Η ACI SUISSE ιδρύθηκε το 1956 υπό τον τίτλο FOREX Suisse και τώρα αριθμεί πάνω από 1.000 μέλη.

Η αποστολή της Ένωσης Χρηματοοικονομικών Αγορών (ACI SUISSE) είναι να αποτελέσει μία την κορυφαία ένωση που εκπροσωπείτα ενδιαφέροντα των ελβετικών χρηματοοικονομικών αγορών, προωθώντας ενεργώς τα εκπαιδευτικά και επαγγελματικά συμφέροντα των μελών της και της αγοράς.

Τα μέλη της ACI είναι επαγγελματίες της χρηματοοικονομικής αγοράς που εργάζονται στον τομέα ξένου συναλλάγματος, στην χρηματαγορά, στην κεφαλαιαγορά και σε παράγωγους τομείς της ελβετικής Αγοράς. Η ACI προωθεί τα εκπαιδευτικά και επαγγελματικά συμφέροντα των μελών της ενισχύοντας την αυτορυθμιζόμενη φύση των ελβετικών χρηματοοικονομικών αγορών χονδρικής